Кто такой инвестиционный советник

Человека, знакомого со всеми нюансами рынка ценных бумаг и способного оказать информационно-правовую помощь другим участникам этого рынка, называют инвестиционным советником, его клиентами могут быть как физические, так и юридические лица. Основная задача, которая перед ним ставится – оказать эффективное содействие клиенту в достижении обозначенных им инвестиционных целей.

Что конкретно может делать советник?

В рамка консультирования он рекомендует приобрести наиболее подходящий финансовый инструмент (фьючерсы, акции, опционы, облигации) в определенный момент и на определенную сумму. Также помогает выбрать оптимальный продукт для инвестиций с учетом двух ключевых показателей – риски и доходность.

Еще он рекомендует клиенту подходящую стратегию поведения на рынке ценных бумаг. Конечно же за все советы он несет ответственность, так как его помощь платная и регулируется ЦБ РФ. Другие действия инвестиционного советника:

  • помогает в формировании инвестиционного портфеля;
  • детально описывает процесс сделки по купле-продажи ценных бумаг;
  • учит многим важным аспектам торговли (клиенту придется разобраться с этим, так как совершать сделки будет именно он, а не советник);
  • рассказывает о системе налогообложения, которая действует относительно участников рынка;
  • повышает финансовую грамотность клиента;
  • помогает определить количество покупаемых ценных бумаг и оптимальный срок их владения.

Инвестиционным советником может быть не только человек, но и целая компания. В любом случае он должен быть зарегистрирован в Банке России, в едином реестре инвестсоветников. Если компания/человек отсутствует в этом списке, то по закону она/он не имеет права раздавать индивидуальные рекомендации другим участникам рынка.

Кто может претендовать на получение статуса инвестиционного советника?

Индивидуальный предприниматель либо юридическое лицо. При этом обязательно наличие диплома о высшем образовании. Желательно в сфере экономики, финансов и инвестиций. Также должен быть практический опыт работы, сертификат или опыт торговли.

Обязательна необходима регистрация в едином реестре ЦБ РФ. Еще при проверке будет проверяться факт членства советник в одной из СРО – в НФА или НАУФОР. После регистрации нужно будет постоянно отчитываться перед ЦБ РФ – всего 12 ежемесячных, 1 годовой и 4 квартальных отчета.

Что подразумевается под опытом работы? Советник должен проработать минимум 2 года в компании, которая предоставляет услуги на инвестиционном рынке (ОКВЭД 66.19.4). под торговым опытом подразумевается следующее:

  • от 10-ти сделок за квартал на рынке ценных бумаг;
  • минимум одна сделка в месяц;
  • оборот за год – от 6 миллионов рублей.

Если всего этого у советника нет, он может получить сертификат. Один на выбор – CIIA, CFP, CFA, FRM, ICAWM. Либо стоит получить свидетельство, которое подтвердит квалификацию «Специалист по финконсультированию».

Сейчас общее количество зарегистрированных инвестсоветников составляет 107 человек. В их число входит и Кристина Агаджанова. Она профессионально участвует на рынке, совершая операции с ценными бумагами. Дотошно анализируют возможную доходность и риски. Дает ценные и действительно полезные рекомендации своим клиентам.

Оцените статью
1 Звезда2 Звезды3 Звезды4 Звезды5 Звезд
Загрузка...
Подпишитесь на обновления
Добавить комментарий

Теперь и в Telegram!

А самое интересное тут

У меня есть подарок для вас — инвестиционная брошюра!
Забрать подарок
Situs sbobet resmi terpercaya. Daftar situs slot online gacor resmi terbaik. Agen situs judi bola resmi terpercaya. Situs idn poker online resmi. Agen situs idn poker online resmi terpercaya. Situs idn poker terpercaya.

situs idn poker terbesar di Indonesia.

List website idn poker terbaik.

Kunjungi situs mpo slot online terpercaya

Kunjungi Situs slot mpo online terbaik Indonesia.

Situs slot terbaru terpercaya

slot hoki online

Adblock
detector